中共白河县农业农村局委员会

关于印发《白河县农业农村局岗位廉政风险

防控预案》的通知

局属各单位、各股室：

现将《白河县农业农村局岗位廉政风险防控预案》印发给你们，请认真贯彻执行。

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中共白河县农业农村局委员会

2020年5月18日

白河县农业农村局岗位廉政风险防控预案

为深入贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和习近平总书记关于研究部署党风廉政建设和反腐败工作会议精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，结合单位工作实际，特制定本预案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力构建廉政风险源点排查机制、分析预控持续改进机制、工作推进考核考评机制，形成自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，为全县农业农村经济发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。

二、实施步骤

(一)清权查险。一是清权明责。根据“三定方案”，将岗位职责分解，将权利和责任落实到岗到人，重新审定岗位职责、规范权力流程，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，梳理行政、财务审批、农业综合开发、农田水利及高标准农田建设项目、产业扶贫等项目资金分配、重大农业项目建设、农业综合执法、乡村振兴、人居环境整治、动物疫病防控以及财务管理等方面多个岗位廉政风险点，建立岗位廉政风险点台账，综合各类风险点，明确风险危害程度，划分风险种别，确定风险等级，找出防范措施，从源头上防控风险的发生。三是突出重点。排查领导班子及成员在集体决策和议事规则方面可能存在的廉政风险；排查各职能股室在履行职责过程中可能存在的廉政风险；排查资金流量大、业务频率高、项目密集和权力相对集中的重点岗位可能存在的廉政风险；排查行政处罚等重要业务工作环节中可能存在的廉政风险。四是评估分级。按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等对排查出的廉政风险源点进行排序，划分为高、中、低三个等级，逐一列举问题。五是举一反三。立足内部、外部已经发生的案件，通过合理假设，类比分析，查找廉政风险。

(二)监督防范。从自我预防、单位联防、社会群防三个方面进行监视防范，建立廉政风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为束缚，展开自我预防；通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉和推行政务公开、展开内部各项检查、设立预警机制等方式展开股室联防。

对风险等级较高的，由单位主要领导或分管领导直接负责防控；对风险等级一般的，由单位分管领导或股室负责人防控。

(三)预警控制。通过搜集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的廉政风险预警机制，将廉政风险消灭在萌芽状态。通过党风廉政监督反馈、内部预警收集信息等多渠道搜集预警信息。

(四)考核评责。主要采取单位和股室自查、平常督查和年终检查三种方式进行考核。坚持岗位廉政风险防范考核工作与行政管理和农业综合执法考核相结合、与公务员年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将岗位廉政风险防范工作的考核结果纳入日常和年度绩效考核当中。

三、防控措施

岗位职责风险点是从农业农村局重点部门、重点岗位的工作职责流程入手查找出来的。主要职能有行政处罚、日常监管以及内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能，将我局岗位职责风险点划分为四类三级:

四类:一类为行政处罚类;二类为监督检查类;三类为行政事务管理类;四类为公共类。

三级:一级为行政处罚、行政事务管理类风险点;二级为监督检查类风险点;三级为公共类风险点。按分类分级防控办法,制定防范措施如下:

一类(一级):行政处罚类风险防控措施

行政处罚类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.对上会案件严格把关，监督办案人员按法律法规和执法程序办案，发挥督导职责，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。

2.执法办案人员要认真掌握办案技能，熟练运用办案系统,精通法律、法规、法理。在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，发现需要登记保存、查封、扣押的，应采取强制、保全措施。

3.执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律,不准利用职权收受当事人的钱财和好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

4.办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝“挂名”现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

5.在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。

6.严格执行案件处罚裁量权标准,行政相对人根据处罚决定、复议决定或诉讼判决履行处罚，杜绝擅自收取罚没款。

7.办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

二类(二级):监督检查类风险防控措施

监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员在日常监督检查及办理其他业务工作中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.从事日常监督检查工作的人员要强化责任心，严格执行各项法律法规，对辖区内企业情况做到底数清，情况明，真正做到管到边、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止重大安全事故的发生。

2.对日常监督检查中发现的案源线索等及时登记、上报，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

三类(一级):行政事务管理类风险点防控措施

行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、项目建设、资产管理(人、财、物)工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1.人事管理风险防控措施:一是严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假。二是遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。三是严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。四是按照有关工资福利待遇的政策进行工资管理工作，保证工资套改等各项业务不出差错，使工作人员享受到应有的福利待遇。

2.财务管理风险防控措施：一是结合实际，精心制定年度预算，各项经费开支纳入预算管理。认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。二是在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确有效。三是严格执行国家会计基础规范及市局财务制度规定办理财务收支业务，坚持会计出纳分设、银行印鉴分管和按月监督核对的原则，加强财务印章的管理和使用，定期与银行核对，确保系统资金安全管理使用。四是严格执行会签报销程序，有效防止乱报、虚报现象，按照程序审核帐目、报销凭证，做到帐目清，财务明。杜绝私设“小金库”的现象发生。

3.资产管理风险防控措施:一是购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。二是分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。三是固定资产管理要到位，建立固定资产管理台账，新增固定资产要及时录入，明确购置时间、原值、使用人和负责人，每年进行账实核对，加强对固定资产使用的监管，防止分局国有资。四是固定资产不得随意处置，要按照严格的处置程序进行报废，同时及时做好报废登记。

四类(三级):公共类风险防控措施

公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中,违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。

1.科级及以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。

2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政处罚、日常监管等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

3.各单位、各股室负责人对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。

4.科级及以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

5.机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密。

6.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，(包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等)，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

7.单位的印章管理人员要严格遵守信印管理制度，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。

8.党政办内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。